Modèle de cartographie des risques de corruption / Sapin 2
30+ scénarios pré-rédigés, matrice des risques conforme AFA, dashboard consolidé. Téléchargez le modèle utilisé par les responsables conformité pour passer d’une cartographie artisanale à un dispositif opposable.
Un modèle prêt à l’emploi, aligné sur les recommandations de l’AFA
Notre modèle Excel intègre la méthodologie, les scénarios et le suivi que l’AFA attend. Pour approfondir les étapes clés, consultez notre guide sur la cartographie des risques Sapin 2.
Méthodologie documentée
Périmètre des infractions (corruption, trafic d’influence, concussion…), échelles de probabilité et d’impact sur 4 niveaux, matrice de criticité. Le cadre est posé, vous n’avez plus qu’à l’adapter.
7 processus métier couverts
Achats, Commercial, RH, Finance, M&A / Joint-Ventures, Sponsoring / Mécénat, Relations agents publics. Chaque processus dispose de scénarios pré-rédigés avec descriptions, facteurs aggravants et mesures de prévention.
Dashboard consolidé automatique
Matrice des risques bruts et nets, synthèse par processus, identification des scénarios les plus critiques. Le tout se met à jour automatiquement à partir de vos cotations.
Plan de remédiation intégré
Suivi des actions correctives avec pilote, échéance, statut et avancement. Plus de fichier séparé à maintenir, tout est centralisé dans un seul classeur.
Ce que contient concrètement ce modèle
Le cadre réglementaire, déjà formalisé
L’onglet méthodologique pose les fondations de votre cartographie. Il référence les 6 infractions couvertes (corruption active/passive, trafic d’influence, concussion, prise illégale d’intérêts, détournement de fonds, favoritisme) avec leurs bases légales.
La matrice des risques (probabilité × impact) est documentée avec des critères objectifs pour chaque niveau. Vous partez d’un cadre solide, pas d’une intuition.
- 6 infractions avec articles du Code pénal
- Échelles de probabilité et d’impact détaillées
- Matrice de criticité 4 niveaux (Faible → Critique)
- Cartouche de validation (établi par, validé par, approuvé par)
| Probabilité \ Impact | 1. Mineur | 2. Modéré | 3. Majeur | 4. Critique |
|---|---|---|---|---|
| 4. Très fréquent | 4 | 8 | 12 | 16 |
| 3. Fréquent | 3 | 6 | 9 | 12 |
| 2. Peu fréquent | 2 | 4 | 6 | 8 |
| 1. Rare | 1 | 2 | 3 | 4 |
30+ scénarios de corruption prêts à adapter
Chaque processus métier dispose de scénarios pré-rédigés avec une description détaillée du risque, les facteurs aggravants identifiés, et des colonnes pour documenter vos mesures de prévention existantes.
Les scores bruts et nets se calculent automatiquement. Vous n’avez qu’à saisir vos cotations de probabilité et d’impact.
- Achats : pot-de-vin, surfacturation, fractionnement, société écran
- Commercial : cadeaux excessifs, commissions occultes, ententes
- RH : embauche de complaisance, emploi fictif, primes manipulées
- Finance : paiements de facilitation, écritures falsifiées
- M&A : passif non détecté, corruption via partenaire JV
- Sponsoring : dons véhicules de corruption, contributions politiques
- Agents publics : lobbying non encadré, pantouflage, favoritisme
Vue consolidée, automatiquement à jour
Le dashboard agrège les cotations de tous les processus dans deux matrices : risques bruts (avant mesures) et risques nets (après mesures de maîtrise). Chaque scénario se positionne automatiquement.
La synthèse par processus affiche le nombre de scénarios, les scores moyens et maximaux, et identifie les risques résiduels nécessitant une action prioritaire.
- Double matrice brut / net automatique
- Synthèse par processus avec indicateurs clés
- Identification des risques résiduels ≥ 8
- Prêt pour la présentation au COMEX ou à l’auditeur
Du constat à l’action corrective
L’onglet « Plan de remédiation » centralise le suivi de toutes les actions correctives pour les risques résiduels élevés ou critiques (score ≥ 8).
Chaque action est tracée avec un pilote, une échéance, un statut et un pourcentage d’avancement. L’historique des révisions est documenté séparément pour garantir l’auditabilité.
- Suivi action par action avec responsable et deadline
- Colonnes statut et avancement pour le reporting
- Historique des révisions avec nature des modifications
- Prêt pour les comités de suivi trimestriels
22 signaux d’alerte transversaux
L’onglet « Indicateurs » fournit une grille de signaux d’alerte à croiser avec les scénarios de corruption. Chaque indicateur est classé par catégorie (incohérence comptable, administration société, flux financiers…) et relié aux scénarios concernés.
En bonus, l’onglet « Scénarios corruption » propose des fiches détaillées avec le mécanisme de corruption, les red flags, et un espace pour documenter des cas réels (AFA, PNF, CJIP).
- 22 indicateurs classés par catégorie de risque
- Mapping indicateur → scénarios concernés
- Fiches scénarios détaillées pour la formation
- Espaces prévus pour documenter les cas réels
Excel est un bon départ.
BeCLM est la suite logique.
Ce modèle gratuit vous donne une base solide. Quand vous serez prêt à automatiser, centraliser et rendre votre dispositif auditable en temps réel, notre plateforme est là.
Accompagnement expert
Nos experts conformité paramètrent vos règles à vos côtés. Un support humain conçu comme une extension de vos équipes, pas un simple helpdesk technique.
Données souveraines
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Conforme DORA & RGPD
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IA & automatisation
Filtrage continu des tiers, scoring automatisé, détection des faux positifs. Ce que votre cartographie Excel identifie comme risque, notre plateforme le traite en temps réel.
Aligné sur les recommandations AFA
Méthodologie conforme aux recommandations de l’Agence Française Anticorruption (§118 à §170). Les infractions, les échelles de cotation et la structure du document suivent le cadre attendu par le régulateur.
Conçu par des experts conformité
Ce modèle est le fruit de l’expertise terrain d’une équipe qui accompagne au quotidien des entreprises assujetties à Sapin 2. Chaque scénario reflète des situations réelles observées lors de missions de conseil et de contrôle.
Références réglementaires intégrées
Articles du Code pénal, références AFA, obligations HATVP sur le pantouflage, Code électoral pour les contributions politiques… Chaque scénario est ancré dans le droit positif français.
Une cartographie fiable pour une conformité sereine
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